证券从业考试章节解析：证券公司中间介绍业务
作者： 发布时间：2019-05-05 11:26
为了帮助大家更好的备考证券从业资格考试，泽稷教育小编整理了证券从业资格考试：《证券市场基本法律法规》证券公司中间介绍业务（第三章第九节）的考点，一起来看看吧
考点解读
（一）证券公司中间介绍业务的概念
证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货尊龙凯时官方旗舰店的介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
（二）法规概述
证券公司中间介绍业务主要涉及的部门规章有《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》及《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》。
（三）证券公司中间介绍业务的尊龙凯时官方旗舰店的业务范围
1.证券公司中间介绍业务的尊龙凯时官方旗舰店的业务范围
（1）协助办理开户手续；
（2）提供期货行情信息、交易设施；
（3）中国证监会规定的其他服务。
2.与期货公司签订书面委托协议
（1）介绍业务的范围；
（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；
（3）介绍业务对接规则；
（4）客户投诉的接待处理方式；
（5）报酬支付及相关费用的分担方式；
（6）违约责任；
（7）中国证监会规定的其他事项。
3.备案义务
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
（四）证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为
（五）对中间介绍业务监管措施
1.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
2.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。